PEP（政治的影響力のある人物）Politically Exposed Personの略

ペップス（ピーイーピーではない）と呼ばれ、主要な公的役割を担う人物を指す。PEPは、一般的に彼らの持つポジションや影響力が故に、汚職及び贈収賄の潜在的温床になり得る。

ウォッチリスト (Watch List) 　

主に法的または政治的な理由により、密な確認が求められる個人や集団を列挙したリスト。

国交に絡む制裁（Diplomatic Sanctions）

大使館の閉鎖など、国交の緩和や停止。

部分一致（False Positive）

類似または同一の名称によって検索結果に該当する個人や組織。

ネガティブ記事 （Adverse-Media）

個人や組織について、全国紙また地方紙の記事の中で、特定の文言や文節を含む形で掲載されたもの。

経済制裁(Economic Sanctions)

主として取引に対する禁止を指し、軍備等の業界を包括的に規制する場合や、食料・薬品のように例外的な規制を含む場合がある。

取引制裁（Trade Sanctions）

特定地域や業界、組織・個人、取引内容等に課せられる規制

SOE – State Owned Enterprise

政府出資企業

UBO – Ultimate Beneficial Owner

究極受益者

KYC – Know Your Customer

コンプライアンスチェック

ABC/ABAC – Anti Bribery & Corruption

反汚職贈収賄対策

OFAC – Office of Foreign Asset Control (USA)

米国財務省外国資産管理室（米国）

AML – Anti Money Laundering

反資金洗浄対策

ML - Money Laundering

資金洗浄

FCPA – Foreign Corrupt Policies Act (USA)

 海外腐敗行為防止法（米国）

FBI – Federal Bureau of Investigation

連邦捜査局（米国）

UNSC – United Nations Security Council

国際連合安全保障理事会

FATF – Financial Action Task Force (Global)

金融活動作業部会（OECD内）

CIA – Central Intelligence Agency

中央情報局（米国）

RBA - Risk Based Approach

リスク・アプローチ

HMRC – Her Majesty’s Revenue & Customs (UK)　

歳入関税庁（英国）

OECD – Organization for Economic Cooperation & Development

経済協力開発機構

SEC – Securities And Exchange Commission

証券取引委員会（米国）

TF - Terrorist Funding

テロ資金調達

CFT - Counter the Financing of Terrorism

テロ資金供与対策

FMEE – Federal Ministry of Economics and Energy

連邦経済エネルギー省（ドイツ）

FINRA - Financial Industry Regulatory Authority

金融取引業規制機構（米国）

MLR - Money Laundering Regulations

マネーロンダリング規制（英国）・参考訳

4th EUMD/4MLD – 4th EU Money Laundering Directive/Fourth Money Laundering Directive

第4次マネーロンダリング指令

BAFA - Federal Office of Economic Affairs and Export Control

連邦経済貿易管理局（ドイツ）参考訳

FTR - Fund Transfer Regulations

資金移転規制（英国）・参考訳

MSB - Money Service Businesses　

マネーサービスビジネス（金融規制当局用語）

CDD - Customer Due Diligence

顧客に関する必須掌握事項調査

EDD - Enhanced Due Diligence

必須掌握事項の詳細調査

DNFBPs - Designated Non-Financial Business or Professions

指定非金融事業者および職業専門家

STR - Suspicious Transaction Report

疑わしい取引報告

SDD - Simplified Due Diligence

必須掌握事項の簡易調査

MLRO - Money Laundering Reporting Officer

資金洗浄専任者

FIU - Financial Intelligence Unit

資金情報機関

UNCAC - United Nations Convention against Corruption　

腐敗の防止に関する国際連合条約